部分岗位人员出现廉洁从业风险！国元证券收警示函

深圳商报 2024-07-07

3月1日，据安徽证监局披露，国元证券(000728) 因廉洁从业管理存在不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险等，安徽证监局对其出具警示函。

经查，国元证券存在以下问题：

一是廉洁从业管理存在不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，个别廉洁从业风险线索未按期报告；

二是未在承诺期限内完成个别直投项目股权清理工作；

三是发布证券研究报告业务管理制度不够完善，个别研究报告制作不够审慎、质量控制审核把关不够严格、内控流程存在瑕疵；

四是未及时对信息系统故障进行应急报告。

根据相关规定，安徽证监局决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

安徽证监局表示，国元证券应认真查找和整改问题，加强相关法律法规学习，强化各项业务内部控制和合规管理，按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责，并向安徽证监局提交书面整改和问责报告，杜绝类似事件再次发生。

官网显示，国元证券股份有限公司由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人，于2001年10月成立。2007年10月30日以股权分置改革为契机，公司借壳“北京化二”成功在深圳证券交易所上市。

截至3月1日收盘，国元证券报7.02元/股，上涨0.57%，总市值306.34亿元。

来源读创财经

编辑吴怡漪责编朱峰校审谭录岗

监制舒桂林

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